吉岡さんの弁護士日記

既に報道されていますが，平成２２年６月１７日，証券取引等監視委員会から処分勧告が出されました。

http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2010/2010/20100617-1.htm
（証券取引等監視委員会のホームページより）

処分勧告では，営業員のほとんどがレジデンシャルONEのリスクを把握しておらず，きちんと説明義務が尽くされていなかったことや，高木証券の内部教育体制，内部管理体制に不備があったことが具体的に認定されています。
（これだけ具体的・詳細に事実関係が認定された勧告は少ないのではないでしょうか。）

私たち弁護団は，裁判所でこれらの問題を主張するとともに，平成２１年１１月２６日，証券取引等監視委員会に対して申入れを行っていましたが，それらの主張がほぼ認められた形になっています。

この勧告を受けて，金融庁が正式に処分を行うことになっています。

内容からすれば，高木証券にとって厳しい処分になるかも知れません。